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券商花样翻新父亲会肉体松读-稀选(地下课件)

时间:2019-09-09 来源:原创 作者:locoy 点击:加载中..
  

  经纪事情:畅通道效力动——财富办 经纪事情范畴的花样翻新政策首要集儿子合在代销金融产品范畴扩展、营业部布匹局花样翻新、市值办事情以及扩展报价回购、商定购回和融资融券事情掩饰范畴等几个方面。 关于营业部布匹局花样翻新 新营业部设置完整顿放开 容许证券公司探寻求网上开户 关于向财富办转型 扩展证券公司代销金融产品范畴 顶持券商展开市值办等中介事情 扩展报价回购、商定购回和融资融券事情 * 财富办:回归根源还是外地募化? 财富办事情是金融机构针对高净值客户,根据客户需寻求,供资产配备或财政规划等顾讯问咨询或金融产品销特价而沽效力动的壹项概括性事情。 财富办不是壹项单壹的事情种类,而将逐步成为接载各项事情的概括平台,中心在于满意投资者日更加增长的投融资需寻求。 * * 财富办的四步曲(份内/额外面/超凡效力动?) 财富积聚 团弄体/家庭净资产、即兴金流动与债办 财富保障 保管 财富增值 资产配备与投资方案 教养育投资规划 离休规划 财富分派 税政规划、遗产规划 * 财富办,银行先行 * 中国银行“财富办”客户的分类 招商银行“金葵花”客户数和发行存贷款占比 券商财富办事情的定位:雄心与雄心 不一典型的金融机构在展开财富办事情中拥有不一的定位和侧重 券商展开财富办应装投身经纪事情,统筹资产办、投资银行等事情资源和客户资源,竭力整顿合其他外面部金融产品效力动,着力向高净值客户和机构客户供差异募化、概括募化、集儿子成募化的金融效力动。 财富办市场在不一展开阶段也拥有不一的定位和侧重 * 加以拿父亲财富办展开的四阶段及其效力动情节 第壹阶段,骈杂畅通道糅杂产品销特价而沽效力动阶段 第二阶段,供证券投资咨询效力动的投资顾讯问阶段 第叁阶段,更为普遍财政规划效力动阶段 第四阶段,即兴今片面的财富办效力动阶段 职工称谓的皓晰演募化,从“客户同伙Customer's Man”→“中介Broker”→“销特价而沽员Salesman” →“账户实行Account Executive” →“投资代表Investment Representative” → “投资顾讯问→Investment Advisor”之后,终极演募化成了“财富顾讯问 Wealth Advisor”。 * 华泰证券 HUATAI Securities 券商花样翻新父亲会肉体松读 办公室战微切磋团弄队 丹拥有出息 2012年5月16日 “追寻求出产色 转型先锋”理财营销锻炼营第八期培训 * 首要情节 壹、花样翻新父亲会信介 二、花样翻新父亲会提出产的尽体政策标注的目的和主意 叁、花样翻新政策对券商展开的新机与新应敌 四、新政策环境下券商政展开的前瞻性剖析 (首要聚焦经纪事情) * 壹、花样翻新父亲会信介 2012年5月7日到8日在京召开的“证券公司花样翻新展开切磋会”无论是规格、还是规模,以及会的淡色情节,邑是史无前例的,是证券行业展开具拥有划时代意思的壹次里程碑会。 券商处于拥有史以后到运干最规范,财政最固定健,基础最丰厚的时间。 跨业金融竞赛加以剧,券商生活环境逐日逐月严峻,券商面对载利花样和事情花样转型压力和应敌最父亲的时间。 * 壹、花样翻新父亲会信介 本次会由中国证券业协会与沪、深证券买进卖所、中国证券吊销结算公司、中国证券投资者维养护基金拥有限责公司壹道举行。 中国证监会相干机关、证监会派出产机构、沪、深证券买进卖所、证券吊销结算公司、投资者维养护基金公司、中国上市公司协会、中国期货行业协会、证券金融公司等单位的代表、协会咨询委员会及各专业委员会、证券公司以及相干成事媒体代表条约450人列席了会。 * 壹、花样翻新父亲会信介 中国博狗郭树清列席会并干要紧说话。证监会副主席村儿子心壹、姚方、主席副顺手姜洋、丹从玖参加以会并说话。 沪、深证券买进卖所、中国证券吊销结算公司、中国投资者维养护基金公司、中国证券业协会相干担负人列席了会并发言。 各证券公司代表环绕证券公司概括花样翻新、证券经纪事情、投行事情、资产办事情花样翻新及证券公司对外面绽等议题终止了分会场讨论。(五父亲议题) * 花样翻新父亲会要紧政策文件 《关于铰进证券公司鼎革绽、花样翻新展开的文思与主意》(征寻求意见稿) 《证券公司客户资产办事情办方法》(修订征寻求意见稿) 《证券公司集儿子合资产办事情虚施细则》(修订征寻求意见稿) 《证券公司定向资产办事情虚施细则》(修订征寻求意见稿) 《关于修订完备证券公司风控目的的意见》(征寻求意见稿) 《证券公司代销金融产品办规则(草案)》 《证券营业部审批规则(草案)》 《证券营业部信息技术带》(征寻求意见稿) 《关于证券公司展开网上开户事情的建议》 * 二、花样翻新父亲会提出产的尽体政策标注的目的和主意 抓紧把持、增添以限度局限、强大募化己治水、尊敬开创、容受违反败、扩展绽成为为假释证券业花样翻新生命力的要紧记号。 * 花样翻新展开11条(证券业下壹个阶段展开的“路途图” ) 《关于铰进证券公司鼎革绽、花样翻新展开的文思与主意》皓白了不到来券商花样翻新展开的11父亲

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